北京市人民政府关于印发 《北京市交易场所管理办法》的通知. 京政发〔2019〕4号 各区人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构: 现将《北京市交易场所管理办法》印发给你们，自发布之日起施行，《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）同时废止。 c03341 20060228 20060228 中国银行业监督管理委员会 cpdf/c04808.pdf f 外汇、风险、人民币、汇率、银行间、即期、询价、做市商、头寸、账户、限额、内部审计 c04808 中国银行业监督管理委员会关于进一步加强外汇风险管理的通知 各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行： 最近，有关部门 金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类 （2010 年 4 月 21 日 证监会公告 [2010]13 号） 第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。 在进行电力市场交易时，由于收益与风险共存，为了使各市场主体了解其中的风险，根据相关的法律法规和交易规则，特制定本风险告知书，请认真详细阅读，充分认识电力市场化交易的风险收益特征，认真考虑存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎作出决策。 对于政策问答中涉及外汇风险对冲管理框架的内容，上述负责人表示，一是明确《通知》仅适用于银行间债券市场直接投资模式的外汇风险管理。二是明确境外机构投资者可以变更外汇对冲渠道。三是明确境外机构投资者作为客户与境内金融机构直接交易，可以
c03341 20060228 20060228 中国银行业监督管理委员会 cpdf/c04808.pdf f 外汇、风险、人民币、汇率、银行间、即期、询价、做市商、头寸、账户、限额、内部审计 c04808 中国银行业监督管理委员会关于进一步加强外汇风险管理的通知 各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行： 最近，有关部门
证券交易所管理办法 - China Securities Regulatory … 2017-11-17 · 证券交易所应当设立复核委员会，依据其审核意见作出复核 决定。第十五条 证券交易所应当建立风险管理和风险监测机制，依法监测、监控、预警并防范市场风险，维护证券市场安全稳定 运行。第十六条 证券交易所应当和其他交易所、登记结算机构、 国家税务总局2014年大企业关联交易税收风险管理 … 2015-8-31 · 关联交易风险管理机制调查的重点包括以下内容：组织架构、部门职责、人员状况、工作流程、工作制度、技术手册、集团整体转让定价政策、对税收政策掌握情况、与税务机关的沟通情况、内部监督、与中介机构合作等情况。 证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试 …
由于期货交易与股票交易有明显区别，投资者在进行期货交易时，一定要了解期货交易的特点。一些有过股票交易经历的投资者有时容易按照买卖股票的方式进行期货交易。这种交易方式会给投资者带来不必要的风险，对此，需要特别注意。
2020-3-9 · 日前，结合实践中境外投资者和结算代理人普遍关注的问题，国家外汇管理局发布相关政策问答，针对《通知》所涉的16个方面操作，详细解释了外汇风险敞口范围、外汇对冲渠道变更、账户开立、资金划转等操作性问题。 答：… 上海票据交易所 2018-5-8 · 金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类 金融资产管理公司监管办法 - China Securities …
第三章 信用风险管理 第十条 信用风险是指在衍生品交易和结算过程中，因交易对手不能或不愿履行合同承诺而导致损失的可能性。 第十一条 证券公司应由 有关风险管理的部门或组织 制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当
政策问答1-5，主要涉及外汇风险对冲管理框架： 一是明确《通知》仅适用于银行间债券市场直接投资模式的外汇风险管理。 二是明确境外机构投资者可以变更外汇对冲渠道。 协会第六届理事会第十一次会议修订通过, 2018 年 1 月 12 日发布, 2018 年 3 月 12 日起正式实施) 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,防控交易风险,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制
业政策，坚持平等自愿、诚实守信、公平对待客户的原则，防范利益冲 第七条 深交所对参与股票质押回购的证券公司实行交易权限管理。 （四）《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》（以下
交易对手风险管理第三政策小组报告概要_经管营销_专业资料。交易对手风险管理第三政策小组报告概要 编者按 国际交易对手风险防范小组（Counterparty Risk Management Policy Group III）于今年 8 月 6 日发布了题为“抑制系统性风险- 改革之路”的报告 关联交易风险管理机制调查的重点包括以下内容：组织架构、部门职责、人员状况、工作流程、工作制度、技术手册、集团整体转让定价政策、对税收政策掌握情况、与税务机关的沟通情况、内部监督、与中介机构合作等情况。 企业风险管理政策_企业管理_经管营销_专业资料 938人阅读|63次下载 企业风险管理政策_企业管理_经管营销_专业资料。****有限公司 风险管理政策 文件编号： 版 次： 生效日期： 页 次：第 1 页 共7页 修 改 记 录 序 页次 最新 版本 修改内容记要 修改者 审核 批准 生效 日期 制订 日期 分 XX 银行市场风险管理政策 第一章 总则 第一条 为进一步健全 XX 银行 （以下简称本行） 市场风险管理体制和 机制，完善全面风险管理体系，保证本行市场风险管理的有效实行，依据 中国银监会《商业银行市场风险管理指引》 ，并结合本行实际，制定本政 策。 第十三条 本行风险管理部作为市场风险主管部门，负责市 场风险管理工作，履行如下职责： 4 （一）牵头相关部门草拟市场风险管理政策和程序及具体的 操作规程； （二）牵头实施全行交易账户和银行账户的划分工作，制定 划分标准，完善账户划分管理流程